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两天百家机构上黑名单 上海广东等证监局警示场外配资风险

  近两日,多地证监局公示场外配资“黑名单”,名单包括上百家场外配资平台。

  中证君梳理发现,这些场外配资平台的配资杠杆普遍达10倍-15倍,尽管利息收费不一,但年化利率一般在20%至33%之间,通过场外配资加杠杆参与股票投资风险极大。

  事实上,这些场外配资公司所开展的经营活动,本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动,是非法金融活动,一旦发生纠纷,很难受到法律的保护。

  多地公示场外配资“黑名单”

  近日,多地证监局公示场外配资“黑名单”,并进行了风险警示。

  5月28日,重庆证监局发布不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,包括重庆旺发速配网络科技有限公司(旺发速配)、重庆太焱网络科技有限公司(拾贝赢)、重庆纽旭科技有限公司(东方红),以上机构未获得中国证监会核发的经营证券期货业务许可证或证券投资咨询业务资格证书。

  同一日,广东证监局也发布了第三十二批不具备经营证券期货业务资质的机构名单,包括普惠配资、达人配资、维海配资、国荣配资、益配资、广禾配资、51我要配资等44家平台;还有青岛证监局也公布了辖区内久联优配、乐配资、聚宝盆、股票开户宝APP、金惠配资五家不具有证券期货经营资质的平台,上海证监局公布了辖区内25家具备合法证券期货经营业务资质的机构名单。

  5月27日,福建证监局、天津证监局、四川证监局也公布了一批场外配资机构名单。

  重庆证监局:

两天百家机构上黑名单 上海广东等证监局警示场外配资风险

  上海证监局:

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  广东证监局:

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  青岛证监局:

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  福建证监局:

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  天津证监局:

两天百家机构上黑名单 上海广东等证监局警示场外配资风险

  杠杆倍数高 风险极大

  场外配资本质上是一种资金借贷关系,配资公司将自有资金和从市场募集来的资金通过平台借给投资者,实现投资者的杠杆交易。配资公司提供证券账户和资金,收取利息。为了确保出借资金的安全,配资公司实时监控客户账户资金情况,设置平仓线和预警线,当客户资金到达预警线,配资公司会通知客户自行减仓或补保证金,一旦客户资金触及平仓线,配资公司有权立即平仓。

  中证君浏览了上述部分网页发现,场外配资公司提供的配资杠杆普遍在10倍-15倍,利息收费不一,有免息的,也有按日期、杠杆倍数、资金量等收费。

  某配资公司网站显示,可配杠杆最高为10倍,同时分为免息和低息方案,区别在于可否留仓,低息的按12元/万/日,150元/万/月的费用收取。

  事实上,场外配资的杠杆率极高,常常达10倍以上,远远高于场内配资(融资融券)1倍的杠杆率,年化利率一般在20%至33%之间,也远远高于场内配资的6%至9%。

  5月21日,北京证监局发布了辖区证券期货市场“场外配资”事项的风险警示。北京证监局在风险警示中表示,近期,证券期货市场“场外配资”活动又有所抬头,一些不法分子利用电话、微信、网络等方式,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,损害投资者利益,扰乱辖区证券期货市场正常秩序。对此,北京证监局郑重提示提醒辖区广大投资者,“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质,不属于法定监管对象,有的涉嫌非法从事证券期货业务,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。

  近日,证监会公布的2019年证监稽查20起典型违法案例中,多个案件都出现了场外配资的身影。

  罗山东等人操纵市场案,是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。2016至2018年,罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票,获利4亿余元。2018年7月,该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案,2019年12月,浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决。

  吴某某团伙操纵市场案,系一起股市“黑嘴”跨境实施操纵市场的重大典型案件。吴某某团伙于2016年起利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票”,该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票,引诱散户买入的同时卖出获利。2019年3月,该团伙主要成员被公安机关抓捕归案。

  场外配资不受法律保护

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